供应商手册  
上海实业交通电器有限公司  
供 应 商 手 册  
（Rev. 01）  
2024.07  
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供应商手册  
说 明  
一． 上海实业交通电器有限公司在本手册中简称为上实交通。  
二． 如果本手册与任何与上实交通签订的协议或合同有违背或不符之处，以后者为准。  
三． 上实交通采购部对本手册拥有最终解释权。  
四．修订记录：  
2024 年 7 月第一版制订，首次发布。  
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目 录  
第一章 概述........................................................................................................................................ 7  
1.1 供应商管理基本原则 .......................................................................................................... 7  
1.1.1 供应链管理原则......................................................................................................... 7  
1.1.2 评价原则..................................................................................................................... 7  
1.1.3 为用户服务、生产现场服务的原则....................................................................... 7  
1.1.4 自主管理的原则........................................................................................................ 7  
1.1.5 双赢的原则................................................................................................................ 7  
1.1.6 验证原则.................................................................................................................... 7  
1.1.7 一级追溯原则............................................................................................................ 7  
1.1.8 可申诉的原则............................................................................................................ 8  
1.2 供应商的职责 ..................................................................................................................... 8  
第二章 商务篇.................................................................................................................................. 9  
2.1 新产品定点定价 ................................................................................................................ 9  
2.2 合同签订与价格管理 ........................................................................................................ 9  
2.2.1 采购协议的签订........................................................................................................ 9  
2.2.2 价格管理及供应商变更管理................................................................................... 9  
2.2.3 工程更改涉及到的价格变更................................................................................. 10  
2.3 货款结算与支付 .............................................................................................................. 10  
2.3.1 结算方式................................................................................................................. 10  
2.3.2 量产订单操作流程................................................................................................. 10  
2.3.3 索赔开票流程......................................................................................................... 10  
2.3.4 支付方式................................................................................................................. 11  
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2.3.5 成本优化................................................................................................................. 11  
2.3.6 双经销..................................................................................................................... 11  
2.4 保密义务 .......................................................................................................................... 11  
2.5 索赔 .................................................................................................................................. 12  
2.6 客户财产的管理 ............................................................................................................. 12  
2.6.1 铭牌发放................................................................................................................. 13  
2.6.2 日常管理................................................................................................................. 13  
2.6.3 变更......................................................................................................................... 13  
2.6.4 供应商到期模具处置............................................................................................ 13  
第三章 供应商能力保证篇............................................................................................................. 14  
3.1 供应商开发 ..................................................................................................................... 14  
3.1.1 供应商的体系要求................................................................................................ 14  
3.1.2 供应商的准入流程................................................................................................ 14  
3.1.3 供应商能力评审要求............................................................................................ 15  
3.1.4 飞行检查................................................................................................................. 17  
3.1.5 变更管理................................................................................................................. 17  
3.1.6 供应商实验室认可................................................................................................ 18  
3.1.7 供应商新基地建设的要求.................................................................................... 19  
3.2 新项目开发 ..................................................................................................................... 19  
3.2.1 新项目开发 APQP 计划..................................................................................... 19  
3.2.2 新项目开发质量目标............................................................................................. 20  
3.2.3 零件开发履历控制................................................................................................. 20  
3.2.4 OTS 认可 ............................................................................................................... 20  
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3.2.5 批量前评审认可...................................................................................................... 21  
3.2.6 生产件批准.............................................................................................................. 21  
3.2.7 早期生产遏制.......................................................................................................... 22  
3.3 日常管理 ........................................................................................................................... 23  
3.3.1 供货检验.................................................................................................................. 23  
3.3.2 供应商综合评价...................................................................................................... 23  
3.3.3 供应商问题控制管理.............................................................................................. 24  
3.3.4 供应商能力提升及持续改进.................................................................................. 30  
3.3.5 风险供应商............................................................................................................... 30  
第四章 物流保障篇......................................................................................................................... 31  
4.1 生产预测............................................................................................................................ 31  
4.2 订单的发布........................................................................................................................ 32  
4.3 送货要求............................................................................................................................ 32  
4.4 包装协议、物流协议....................................................................................................... 32  
4.5 物流计划及保障的联系人............................................................................................... 33  
4.6 供应商物流问题控制....................................................................................................... 33  
第五章 安全环境篇......................................................................................................................... 34  
5.1 辅材料、外协件供应商管理........................................................................................... 34  
5.1.1 国内危险化学品生产供应商、及一般类产品供应商资质管  
理.......................................................................................................................... 34  
5.1.2 电气产品、防爆产品、劳防用品等供应商的管理............................................ 35  
5.2 外来作业、服务单位的管理........................................................................................... 35  
5.3 重点注意事项.................................................................................................................... 36  
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5.4 审核要求............................................................................................................................ 37  
第六章 非生产供应商操作篇......................................................................................................... 37  
6.1 新增供应商填写流程......................................................................................................... 37  
6.2 订单管理.............................................................................................................................. 37  
6.3 货款结算与支付.................................................................................................................. 38  
6.3.1 结算方式................................................................................................................... 38  
第七章 社会责任和可持续发展篇................................................................................................ 38  
7.1 目的....................................................................................................................................... 38  
7.2 原则....................................................................................................................................... 39  
7.3 对供应商的基本要求......................................................................................................... 40  
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第一章 概述  
1.1 供应商管理基本原则  
1.1.1 供应链管理原则  
供应商作为上实交通供应资源，应该与上实交通供应链系统密切配合，并接受上实交通  
对于供应链的管理。供应商应保证其供应产品的质量，遵守准时交货的要求，保证对上实交  
通和各主机厂客户的良好服务，并从整个供应链上寻找一切降低成本的机会。  
1.1.2 评价原则  
上实交通每月对供应商从过程能力、供货质量表现、供货物流表现和商务表现进行综合  
评价，详见 3.3.2  
1.1.3 为用户服务、生产现场服务的原则  
供应商处理在生产现场和客户处的问题要积极配合，以解决问题为优先。  
1.1.4 自主管理的原则  
本着强化供应商自主管理的意识，以交货、要货双方为赔偿机制的主体，明确双方的权  
责、义务。  
1.1.5 双赢的原则  
上实交通将本着双赢的原则，通过一系列培训、能力提升及相关业务交流与合作，同供  
应商共同发展提升能力水准。详见 3.3.4  
1.1.6 验证原则  
供应商必须向上实交通及其各分子公司提供合格产品，供应商必须保证产品在设计、生  
产、储运等过程中的验证检验、检测设备的配置和使用。上实交通只负责对所供产品进行验  
证，确定产品的符合性。  
1.1.7 一级追溯原则  
上实交通根据各种事实依据，向导致供货有问题的供应商直接（一级）提出索赔要求或  
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执行相应处罚，由供应商自行决定向上游供应链追溯相关责任。  
1.1.8 可申诉的原则  
供应商对综合评价情况或处罚等有异议时，可以出示相关证据向采购部申诉。申诉可通  
过书面传真或电子邮件。  
1.2 供应商的职责  
1) 按上实交通要求提供质量合格的产品；  
2) 供应商应保证提供给上实交通产品的生产和(或)存放场所在环境和安全等方面合规  
合法。  
3) 保证及时交货；  
4) 对新项目提供准确及时的报价；  
5) 在公司内部持续推行成本控制及优化策略；  
6) 严格保证新项目的时间节点和项目进度；  
7) 在客户需要时到上实交通生产现场提供服务，解决质量、供货等问题；  
8) 贯彻上实交通和客户的索赔程序及要求；  
9) 严格遵照认可时 PPAP 状态进行生产；  
10) 持续改进和提高生产过程及产品质量；  
11) 严格管理分供方；  
12) 保证产品具有可追溯性，并保证追溯信息的正确无误；  
13) 供应商因生产过程和交付过程等异常预计影响交付质量或交付进度应提交预警或  
报警；  
14) 提供产品时必须按照预先规定的工位器具或包装方式交付。并保证包装和工位器具  
在正常储运的过程中，防锈、防污、防止磕碰伤，保证双方相关人员和器具的安全；  
15) 变更管理，即若有变更，及时申请认可或通告，详见 3.1.5 ；  
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16) 按上实交通廉洁协议模板及时签订供应商版本的廉洁协议。  
第二章 商务篇  
2.1 新产品定点定价  
项目采购工程师向布点供应商发出 SSOW 和相关报价依据，供应商应在规定期限内回  
复报价。  
技术中心产品工程师、项目采购工程师将就产品功能、项目进度等与供应商进行交流，  
项目采购工程师将与供应商进行商务协商。  
新项目产品的布定点将根据以往“供应商综合评价”和现场评审、成本、技术等多方面  
的表现进行。采购部与供应商签订《采购产品定点定价通知》，是启动新项目的明确依据。  
2.2 合同签订与价格管理  
2.2.1 采购协议的签订  
在新供应商准入后，上实交通采购部和供应商签订《外协件采购协议》，其中包含相关  
职能部门与供应商签订不同的协议作为附件。新项目定点时由供应商与项目采购签订《采购  
产品定点定价通知》，项目阶段与物流工程师签订的《物流协议书》，与包装工程师签订的《包  
装协议书》，与技术中心产品工程师签订的《技术协议》，与供应商质量工程师签订的《质量  
协议》，相关协议作为《外协件采购协议》的附件。  
产品定点后，若有新增零件或价格变更，需与项目采购工程师重新签订《外协件采购协  
议》之《采购产品定点定价通知》。  
2.2.2 价格管理及供应商变更管理  
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上实交通采购部是供应商清单变更、价格变更的主管部门，任何新增供应商、供应商工  
商信息变更及供应商新增生产地、价格变动必须获得采购部的同意和批准。  
2.2.3 工程更改涉及到的价格变更  
供应商收到上实交通采购部或工厂发出的《更改通知单》后，自行判断是否需要进行价  
格更改。若需要价格更改，供应商必须向采购部递交更新的报价单，并负责变更后的价格谈  
判和确定，并重新签署《采购产品定点定价通知》。  
2.3 货款结算与支付  
2.3.1 结算方式  
1：EDI 系统：供应商按上实交通每月定期通过网络所发布的零件收货信息进行价格校  
验后，进行发票开具，交由对口物流人员申请付款。  
2.3.2 量产订单操作流程  
1) 工厂正常收货订单，上实交通在外网公布相关供应商信息，包括需求预测，月度收  
货及开票信息，网址为： https://10.148.1.136/EDI/view/webbasis/default.jsp。  
2) 供应商的唯一系统号码即为登陆名，密码从物流采购工程师处获取。  
3) 查看订单、开票、对账等具体操作可以从上实交通物流部门获得培训。  
4) EDI 系统每月一次（一般为每月 20 日，遇到工作日调整）在网上公布系统当月开票  
信息，每份信息具有唯一开票通知单号，供应商根据系统入库数量和单价开具开票，（所有  
系统入库数量都必须选择；供应商对系统数量有异议时，请及时和工厂物流联系对账），备  
注栏内必须注明“开票通知单号”。将发票和打印的纸质开票通知单直接寄给开票通知单上  
显示的上实交通财务部人员。  
5) 项目开发过程中订单操作不同以上，可以从发放订单人员处获得培训。  
2.3.3 索赔开票流程  
上实交通开具索赔单给供应商；  
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供应商质量工程师和供应商确认扣款方式，货款扣除方式在供应商后续开发票时通过或  
折扣方式扣除，或接受上实交通开具的增值税普通发票。  
2.3.4 支付方式  
付款周期：按签订的《采购产品年度合同》执行到期货款由上实交通财务部从 SAP 系  
统中读出。  
在项目开发、正常供货中因供应商责任造成上实交通损失或客户抱怨，上实交通有权发  
正式通知给供应商延期付款。延期付款的具体规则，见 3.3.3。  
2.3.5 成本优化  
供应商应积极推进过程自动化和信息化等措施，推动内部生产过程成本的持续降低优化；  
双方共同致力于降本增效，从整个供应链上寻找一切降低成本的机会。供应商应积极提  
交降本方案，具体与采购工程师联系。  
对降本的成果，根据贡献进行利润分享，并且可提高供应商综合评价的成绩。  
2.3.6 双经销  
双经销是上实交通购买或自身生产某种零件或材料，并将该零件或材料出售给其他供应  
商由其加工，最终回购加工完毕零件的行为。  
结算方式如下：  
⚫财务部于当月开票，并按上实交通给该供应商的付款周期对冲货款。  
⚫如出现无法对冲货款情况，则按上实交通给该供应商的付款周期收取货款。  
2.4 保密义务  
供应商保证采取所有必要的方法对上实交通提供的专有信息进行保密，包括（但不限于）  
执行和坚持令人满意的作业程序来避免非授权透露、使用或复制专有信息，并保证其员工及  
分供方承担同样的保密义务。保密所指的“专有信息”是指所有包括但不限于由上实交通，  
提供给供应商有关上实交通及其相关公司、供应商、客户业务的样品、模型、设计数据、图  
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纸、计算数据、数学模型、设计报告、记录、描述、设计说明、技术要求，以及有关项目讨  
论、谈判、协议、合同及涉及公司利益的各类数据等。其存在的形式为口头的、样品、原型、  
模型、胶片、软件、硬件、磁盘、磁带、光盘和其他信息等。  
供应商保证不向任何第三方透露本协议的存在或本协议的任何内容。只有在上实交通事  
先书面同意的前提下根据条款的规定，在需要的情况下才能发布保密信息。  
具体参考《外协件采购协议》。  
2.5 索赔  
索赔包括：  
1) 由于供应商原因造成的客户停线、退货、售后索赔、客户罚款赔偿等损失，由供应  
商承担索赔费用，并且包括上实交通与客户协调处理问题的费用（差旅、住宿等费用），额  
外运输费用，总成产品报废损失，返工/返修/挑选的工时损失及材料损耗。  
2) 由于供应商质量或交付等原因造成上实交通停线的损失，由供应商承担损失费用。  
包括：工时损失、返工/返修/挑选材料损耗、额外运费等。  
3) 由于供应商原因导致上实交通试验失败或导致造成其他损失，由供应商承担损失费  
用。  
4) 供应商收到二级受控，实施第三方监管所发生的费用由供应商承担。  
5) 其他未涉及事宜，参考《外协件采购协议》或《质量协议》。  
上实交通相关人员会开具《供应商索赔通知单》，供应商在 5 个工作日内给予答复，如  
5 个工作日未进行答复，则视供应商默认接受相应的索赔。如供应商与上实交通在采购协议  
及其附件中对于索赔确认期限有特殊说明，则按照协议操作。  
索赔分别由相关工程师提出，包括但不限于各分公司的质量工程师、采购部产品采购工  
程师等。  
2.6 客户财产的管理  
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客户财产，指上实交通及其客户所有、为满足产品实现的需要，提供给供应商使用的物  
品，包括模具、工装、工位器具、量/检具、设备，材料/产品，技术资料等。供应商负责维  
护涉及客户的模具、工装、工位器具、设备、量/检具及技术资料等。在上实交通将相关客  
户财产提供给供应商时，供应商应按双方约定执行。如发生变更后，要及时与上实交通采购  
部。  
2.6.1 铭牌发放  
⚫ 新项目由供应商根据上实交通提供的格式自行制作铭牌。批产后的变更遗失等原因，  
供应商需重新按照与上实交通确认的格式自行补充制作铭牌。  
⚫ 供应商将铭牌固定在外协件资产上。如果铭牌脱落丢失或变更，供应商须向上实交  
通相关供应商质量工程师汇报并重贴。  
2.6.2 日常管理  
⚫ 供应商对固定资产（包括客供及租赁资产）具有保管和维护义务。保管好固定资产，  
按使用规范合理操作固定资产，避免固定资产的损坏和遗失。若资产因责任人的操作不当或  
保管不力导致的固定资产的损坏和遗失将交由相关供应商质量工程师进行责任认定并给出  
处理意见。  
⚫ 盘点： 供应商要求做到帐帐相符、帐物相符。上实交通战略规划部设施科会对外  
协件资产进行的盘点，供应商现场配合进行盘点。  
2.6.3 变更  
⚫ 当固定资产欲发生变化（包括地点、使用公司等）时，供应商应及时向相关供应商  
质量工程师提出书面申请，获得上实交通同意后，方可实施。  
2.6.4 供应商到期模具处置  
⚫ 封存：供应商按供应商自己的流程进行封存。  
⚫ 报废：根据模具开发周期及零部件的风险程度，供应商提前至少 4 个月将要寿命  
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到期或停用或更改的模具清单发给相关供应商质量工程师，以便确认是否符合报废标准，并  
确认是否需要备模及到期模具的储存地点。可选择返回上实交通分子公司或者在供应商处直  
接报废。  
第三章 供应商能力保证篇  
3.1 供应商开发  
3.1.1 供应商的体系要求  
供应商必须建立一套稳定运行的质量体系。供应商要求通过 ISO9001 质量管理体系的  
第三方认证；对于提供重要产品和重要过程的供应商，应通过 IATF16949 体系的第三方认  
证；  
对于存在危险品和污染源的供应商建议通过 ISO14001 体系和 ISO45001 体系认证  
和（或）安全生产标准化认证。涉及到国家强制性产品的认证范围的产品，上实交通的供应  
商应将此产品进行认证。上实交通的供应商必须在换证前三个月主动向上实交通提交一份换  
证认证计划，更换证书后及时地提交认证证书的复印件（加盖公章）给上实交通采购及相关  
部门。同时供应商保证至少半年进行一次公司内部审核。供应商内审员应通过 IATF16949  
等体系培训，并取得内审员资格，应了解相关工艺专业及产品知识。供应商应每年组织对内  
审员能力进行评价确认。  
上实交通对供应商审核要求/条款主要是参照 VDA6.3 标准及上实交通和上实交通客  
户的特殊要求。  
3.1.2 供应商的准入流程  
为了选择合适的供应商以适应新项目开发的潜在和现行需要，上实交通将根据公司业务  
规划和采购战略有计划的寻找、开发新供应商。上实交通建立了一套完整筛选新供应商的程  
序，使用统一全面的供应商能力评估标准，确立潜在供应商是否具备新品开发和批量供货能  
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力，综合实力是否能达到上实交通的各方面要求。  
上实交通供应商的准入流程  
采购部采购工程师要求潜在供应商填写《供应商调查表》。采购部采购工程师根据供应  
商填写的《供应商调查表》的信息决定是否对其进行战略走访。经采购工程师确定符合战略  
需求，可推荐该供应商进入供应商综合能力评审过程。供应商质量工程师组织各相关部门对  
供应商进行综合能力评审，如质量保证能力、技术评估、环境安全保证能力、财务状况评估  
（由延锋总部协助）。技术评估是上实交通为了充分评估供应商技术能力水平、后期对上实  
交通新项目、生产等可能产生的各种影响，在技术被应用之前就对它进行全面系统评估分析。  
供应商环境与安全的评审根据供应商生产过程对环境和安全的影响程度和供应商对自身环  
境与安全因素的识别结果而定。财务评审对供应商整体财务状况进行评估，确定其财务状况  
及风险。评审后，报告在 OA《新增/更改供应商申请表》进行上传，经审核合格后，进入合  
格供应商清单。认可供应商可以列入合格供应商清单内，有机会获得新项目的报价资格。  
3.1.3 供应商能力评审要求  
上实交通供应商评审分为：潜在评审、批产前评审、周期评审和飞行检查。  
供应商需要根据 上实交通的《供应商评估报告》进行自审，原则上需要至少达到“黄  
色”或者 B 级（有条件符合）的状态，上实交通方能对供应商开展相关审核。为求能进行  
一次可靠的自审评估，供应商需要提供审核时长（工作日）和实施审核人员的资质说明。一  
般情况下，自审所花费的时间至少与认证审核相当，且审核结果与上实交通审核结果等级差  
异不能过大。上实交通将保留对因审核差异过大产生重复性工作的相关经济损失的索赔权  
利。  
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3.1.3.1 潜在评审  
潜在供应商必须经资格认可才能成为上实交通的合格潜在供应商。对潜在供应商的资格  
认可由上实交通采购工程师组织相关人员成立评审小组进行。上实交通供应商质量工程师将  
汇总各项评审总体状况对评审做出评定结论。评定结果为通过的供应商可成为合格潜在供应  
商。如供应商在环境与安全审核，存在 A 类项（如环评验收/消防验收等）分数为零，或总  
分数低于 65 分，则当次评审不通过。带条件通过的供应商，进行为期 2 个月或依照项目  
进度时间节点要求整改提升，上实交通将再次进行评审。如再次评审无法通过，该供应商评  
定结果为不通过。不通过供应商将无法成为合格潜在供应商进入上实交通合格供应商清单。  
已发包定点的潜在供应商，在第一个新项目 SOP 前 12 周应按照 VDA6.3 进行自审，自  
审报告提交之供应商质量工程师进行确认评估。  
3.1.3.2 批产前评审  
详见 3.2.3  
3.1.3.3 周期评审  
为了更好评估已正式批量供货的供应商的项目管理、质量保证、制造过程控制等能力水  
准，以便进一步提高供应商质量保证、过程管控的能力和稳定性寻求持续改进机会，上实交  
通质量保证部按供应商的供货产品重要等级及本年度的供应商绩效状况，制定下一年度的周  
期评审计划。必要时，依照供应商总体表现，供应商质量工程师对供应商的审核将增加安全  
环境或财务评审。  
在上实交通正式审核前，供应商应进行自审，审核依据、要求及分数等级与上实交通要  
求一致。  
供应商自审后审核问题关闭，同时审核分数等级达到战略等级要求后，采购部供应商开  
发工程师对供应商开展评审工作。评审依照 VDA6.3 要求进行。上实交通采购将按照评审  
结果进行分级，并和供应商战略等级要求进行对比。如评审结果级别低于供应商战略等级要  
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求，供应商需要进行内部提升以达到战略等级要求。上实交通 采购部将按照供应商战略标  
准要求更新供应商战略等级。  
如果供应商生产过程出现质量异常、生产地变更等情况时，上实交通采购部将对供应商  
增加评审频次。  
3.1.3.4 飞行检查  
为了验证供应商质量问题改善措施是否导入运行及实施效果，影响过程质量的各种因素  
是否处于受控状态等，上实交通将不定期对供应商进行飞行检查，主要对供应商的生产过程  
管控及产品质量状况进行评估。飞行检查要求依照《飞行检查报告》。  
3.1.4 分供方要求(二级供方清单)  
分供方对最终零部件总成的质量有极大的影响。无论其是提供原材料、服务还是分零部  
件，影响皆极其深远，上实交通的供应商应建立一套供应商管理系统对各自的供应商进行管  
理，包括潜在供应商评估、新项目开发、定期审核和绩效考核等要求。上实交通的供应商必  
须确保诸如表面处理等关键性过程得到审核和管理。必要时，上实交通将审核分供方的关键  
性过程，确保整个供应链管理的可控。分供方产品认可时，分供方需向上实交通的供应商提  
交 PPAP 资料并得到批准，必要时 PPAP 资料应提交上实交通认可。对玻璃升降器的喷涂  
等建立清单，上实交通将进行对应评审认可，建立二级供方清单。  
上实交通的供应商欲变更分供方，应事先书面通知上实交通，并取得上实交通的认可，  
否则，上实交通保留终止采购协议的权利，并可以要求赔偿损失。  
3.1.5 变更管理  
报价提交批准后发生的任何变化都属于工程更改，如：产品结构、原材料、尺寸、标准、  
工艺方法、包装方式、易地生产等。对于发生的工程更改，供应商都必须明确工程更改的状  
态，以保持产品数据的完整性、一致性和可追溯性。任何影响上实交通产品实现的更改，供  
应商应对其进行评估，验证和确认，并通知上实交通以获得评估认可，确保和上实交通要求  
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相一致。变更在实施前应予以作确认，必须重新提交相关样件和资料，必要时须重新提交  
PPAP 资料重新认可。  
对于涉及到以下内容变更等其它可能会影响上实交通业务或供货质量的重大变更，必须  
书面向上实交通采购部和质量保证部（如有必要）提出变更通知书并在供应商平台中更新信  
息。  
变更内容至少包括：A. 基本情况变更：股东方变化、高层管理重大变化、质量部门负  
责人变化、厂址搬迁；B. 产品设计变更，至少包含：外观、尺寸、材料、功能；C. 生产 /  
检测设备变更，至少包含：增加新设备、设备改造、新工装 / 模具、设备易地；D. 材料变  
更，至少包含：产品材料、包装材料、标识材料；E. 工艺方法变更，至少包含：自动化操作  
变更为手工操作、单件处理变更为批量化处理、关键过程参数变更；F. 质量检验或检测方法  
变更：自动化检测变更为手工检验、100% 检测变更为抽样检测。  
3.1.6 供应商实验室认可  
供应商应建立对原材料及成品的常规项目的检测能力，如注塑件供应商应具备熔融指数  
仪、湿热环境箱和高温箱等检测能力，检测设备要与上实交通保持同品牌或推荐品牌。具体  
检测内容和设备信息由上实交通试验室提供。（需针对不同产品类型确定检测项目和检测设  
备，流程合规）  
供应商自身拥有产品或材料测试的实验室时，应按照 ISO/IEC17025 标准建立实验室  
管理标准并运行。实验室认可由上实交通采购部和中心试验室共同进行评审。上实交通认可  
实验范围仅限于上实交通相关产品或材料测试项目。通过评估后，上实交通向供应商发布实  
验室认可证书，认可其认证范围内的实验项目报告。证书有效期 1-2 年，具体认可年限根  
据现场评审情况来定。上实交通中心试验室会对新项目的样品或批产项目进行抽检，若一年  
内出现两次因实验问题发出的 PRR，则取消供应商实验室认可资质，并且一年内不得再次  
提交申请。在认可有效期延长之前，上实交通或认可的第三方进行现场复评。复评频次由上  
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供应商手册  
实交通决定实行，通常为一年一次。  
3.1.7 供应商新基地建设的要求  
随着业务的发展，供应商也逐步在总部外异地建厂。为了及时了解及监控供应商新基地  
状况，确保建厂进度及项目顺利投产，供应商应根据上实交通流程要求开展以达到上实交通  
各方面要求。在新项目 SOP 3 个月前供应商新基地必须通过上实交通认可，认可标准以  
VDA6.3 标准为准。对于新项目 SOP 3 个月前供应商新基地未通过上实交通认可的，供应  
商应移回至已认可的基地进行生产，所产生的移地实验和物流支出费用均由供应商承担。  
3.2 新项目开发  
3.2.1 新项目开发 APQP 计划  
上实交通供应商新产品开发要求流程图  
上实交通公司严格按照数据管理流程来进行产品数据归档和发放，目前认可的合规数据  
发放途径只有 FTP 或 PDM。其它途径（含邮件/网盘/通讯软件等）发放的数据均为非法数  
据，供应商依据非法数据而产生一切后果均由其自行承担。  
为了有效的策划、组织和控制新产品开发过程，确保所要求的步骤能按时完成，并引导  
资源，预防缺陷，降低成本，持续不断地改进，以最低的成本及时提供优质产品，使其获得  
最佳的目标结果。供应商应制定新项目计划，应包括项目开发进度计划，至少在签订采购产  
品定点定价通知两周内提交，项目开发进度计划应将上实交通对 OTS 和 PPAP 规定提交  
的资料完整的列出计划完成时间、责任人。  
供应商应至少每二周提交更新的项目计划以及时反映项目的实际进展。  
对于有特殊要求的产品及任何新工艺、新材料、新客户的产品均要充分识别客户的需求，  
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供应商手册  
将必需的资源策划纳入 APQP 开发计划中。  
新项目开发中需要考虑主机厂的特殊要求。如通用系列，供应商项目开发还需考虑 GP9、  
GP12 等活动。  
3.2.2 新项目开发质量目标  
外协件供应商应根据项目开发质量目标做出承诺，并在其 APQP 阶段需要针对质量目  
标制定其前期遏制措施。在供应商达不到分阶段质量目标要求的情况下，供应商需要提供对  
应的改进措施和整改时间， 屡次不达标的情况下，供应商质量工程师则根据对应的处罚措  
施规定给以供应商惩戒，以督促供应商加强整改力度达到项目开发的质量目标要求。  
3.2.3 零件开发履历控制  
整个生产/物流要确保不混批、不混料并保证可追溯性，在产品、包装上体现客户不同开  
发阶段的履历标识施加要求。  
3.2.4 OTS 认可  
为确保供应商提供的零部件符合原设计的工程规范要求，满足上实交通设计制造需求，  
使工装样品验证过程处于受控状态，供应商应在项目计划中确定的原材料/OTS 交样时间提  
供原材料/OTS 样件及相关文件。上实交通技术中心对供应商提供的样件进行外观、尺寸、  
材料及性能等要求检验，评估供应商样件产品状况，评估结果为认可：是指该零部件满足上  
实交通所有的规范和要求。（过程偏差认可在该部分）  
临时认可：仅在供应商在下述情况下，可以进行临时认可。由供应商质量工程师通知供  
应商提交整改计划；  
1) 试验尚未完成，且根据技术中心产品工程师判断，零件的使用不会引起顾客不满意  
的风险，如长期的功能试验和环境暴露试验等。  
2) 尺寸、材料确认/功能试验或外观特性不满足设计记录要求，但不影响车辆的装配或  
顾客的满意度。同时已明确了不合格的根本原因，同时已准备了一份上实交通确认的改进计  
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供应商手册  
划。临时认可允许按限定时间或零件数量运送生产需要的材料；超过期限，临时认可自动失  
效，获临时认可的零件，若没能在期限截止日期内完成正式认可，同时未获得延期临时认可，  
则不允许批量供货且上实交通有权将产品转移至其他供应商处开发、生产。  
如果临时认可因供应商自身问题导致无法按时转为正式认可，则由供应商承担全部责任，  
包括经济损失。  
否决：是指提交的零部件和相关配备文件不满足上实交通供货要求。  
技术中心对认可的样品发布原材料样品认可证及工装样品认可证，对有条件认可的样件  
将发布原材料样品认可证(临时)或工装样品认可证(临时)。供应商应在临时认可期限进行整  
改以达到产品要求。  
对于进行 OTS 认可之试验样件必须保证一致性，即分供方自检零件/送第三方自检零  
件、送上实交通抽检零件，EM/OTS 送样零件，必须保证是同批次生产零件，需要在零件背  
后或其他处进行同批次标识。试验必须在客户认可的有试验项资质的实验室完成，同一实验  
室所有测试项目必须在同一份报告中，不得进行报告拆分，除非得到客户认可（如长短周期  
试验分开开报告）。  
3.2.5 批量前评审认可  
为验证新项目正式批量供货前生产过程能否满足按报价时预测的生产率、生产状况及产  
品合格率，上实交通供应商质量工程师对供应商新项目 PPAP 资料提交前进行批产前审核，  
重点审核新项目开发状况、人员培训、待批准产品的生产节拍、检验试验能力、设备能力、  
过程控制、物流仓储等项目。如上实交通客户有特殊要求：上海通用业务的供应商执行 GP-  
9 审核，上海大众业务的供应商执行 2TP，其余按客户特殊要求执行。  
3.2.6 生产件批准  
为确定供应商是否已经正确理解了上实交通工程设计和规范的所有要求，并且在执行所  
要求的生产节拍条件下的实际生产过程中，具有持续满足这些要求的潜在能力，上实交通要  
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供应商手册  
求供应商按生产件批准（PPAP）手册最新版的要求提交 PPAP 文件，即必须使用等级 3 作  
为默认等级，进行全部提交，除非项目采购工程师另有规定。上实交通供应商质量工程师在  
项目开发初始阶段提供给供应商 PPAP 文件包，并确定 PPAP 提交等级、计划和资料的收  
集。供应商必须根据上实交通确认的零件提交等级和要求，及时提交 PPAP 样件和文件。  
上实交通供应商质量工程师对供应商提供的 PPAP 资料进行审核批准。  
PPAP 批准状态为以下三种状态之一：批准、拒收及其它。批准状况下，供方可以根据  
上实交通生产计划的安排按订单发运产品。“拒收”情况下，发运产品则会被拒收，而且上  
实交通有权将产品转移至其他供应商处开发、生产。 “其它”情况下（一般为临时批准），  
在有限的时间或零件数量的前提下，供应商可发运上实交通生产需要的材料。供应商若没能  
按截止日期或规定的发运量满足以前提交改善措施并经上实交通同意，则直接触发“拒收”  
状态。  
供应商一旦发生任何工艺、设备、生产地等更改（可参考生产件批准（PPAP）手册上  
规定的更改条件），供应商必须在变更验证后及时通知上实交通，并重新提交 PPAP 样件和  
文件，以获得上实交通的认可，获得认可后才可以进行变更。  
PPAP 批准以签署《零件提交保证书(PSW)》作为输出文件。  
3.2.7 早期生产遏制  
为验证供应商对其工序的控制，使质量问题能迅速在供应商现场被发现和纠正，而不影  
响到上实交通的生产，供应商应依照 GP-12 要求（或 OEM 特殊要求，如 Q-gate/ Q-wall）  
编制详细的早期生产控制计划并设立专门的区域（标明 GP12 （或 OEM 特殊要求，如 Q-  
gate/ Q-wall）生产区域），早期生产遏制执行区域须与生产区域分离并标识清楚，可以以  
看板形式张贴作业指导书、质量数据及反应计划，对正式开始供货前一定数量件零件（原则  
上要求连续供货 3000 套，客户可按实际情况在此基础上增加数量）进行 100％的外观、  
关键尺寸及相关装配尺寸检验；功能和性能要求必须符合试生产控制计划的抽样条件以及符  
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合试验大纲要求的试验结果；经检验合格的产品需要贴圆形绿色检验合格标签，标示生产日  
期及时间，由供应商总经理或高级管理者代表在标签上签字确认。标签贴在产品反面，不影  
响产品功能的部位。某些不适合粘贴在产品上的，经与客户 SQE 协商后，可采取其它替代  
方法，如：粘贴在包装箱上。  
早期生产遏制退出原则如下：早期生产遏制期间，所供产品现场无质量问题发生或有关  
问题均已解决且生产遏制检查累计已满 3000 件（套）或 SOP 启动后 3 个月同时供应商现  
场过程稳定受控，产品质量和过程能力满足要求。满足如上要求即可由供应商向上实交通供  
货工厂所属供应商质量工程（SQE）申请退出 GP12。如 OEM 有类似特殊控制要求的（如  
VOLVO “Quality Wall”），参照相关要求执行。  
3.3 日常管理  
3.3.1 供货检验  
上实交通质量部和供应商签订《质量协议》，该协议长期有效；如果需要对协议内容进  
行修改，需要双方重新协商讨论后重新签订。  
在向上实交通交付供货产品前，供应商应进行供货产品出厂检验。在交付供货产品时，  
供应商应按验收协议的要求每批次提交材料、尺寸及性能报告，不合格产品不允许交付。供  
应商应根据上实交通要求，定期向上实交通提交年度试验报告，确保供货产品（包括分供方  
的零部件）的材料及工艺符合上实交通技术资料的规定。供应商必须按上实交通的产品图纸、  
合同、外协件技术协议、外协件采购协议、验收协议、物流协议书等要求，及时、准确的提  
供 100％合格的产品。  
供应商交付的产品中有一级件（上实交通定点产品，不经上实交通直接交付给客户或仅  
经上实交通物流交付给客户）的，须建立并实施条码防错系统。  
3.3.2 供应商综合评价  
上实交通按月对供货质量表现、供货物流表现、新项目表现、商务表现方面进行评价。  
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供应商手册  
当月的综合评价结果在下月 15 日之前公示于网上，另外表现位于当月最差的 TOP 10 家  
供应商，上实交通会发送当月扣分情况给供应商。  
针对每月综合评价排名靠后或发生重大事故的供应商，上实交通会发出供应商月度会议  
邀请，要求该供应商部门经理或总经理到上实交通总部或相应的工厂进行问题点汇报。以使  
发生的问题可以得到快速有效的解决，如在汇报后问题没有得到有效解决，将在下月按升级  
制度由供应商更高一级领导参加月度会议。  
3.3.3 供应商问题控制管理  
一、 根据供应商发生问题的严重程度和影响，采用问题单/8D、PR&R、一级/二级受  
控依次升级的管控办法（触发条件符合其中任意一条，即触发相应级别问题管理），上诉问  
题都会由对应的负责工程师发布、跟踪、关闭，供应商需要提供整改证据：  
1) 问题单/8D 触发条件  
问题单/8D：供应商问题造成的轻微抱怨  
⚫ 问题发生后，口头或邮件通知供应商进行整改，但无改进计划和措施或措施不执行；  
⚫ 供应商所供产品发生一般质量缺陷 ；  
⚫ 交货不及时,尚未影响生产；  
⚫ 项目进度延误；  
⚫ 供应商不按策划或报价承诺进行必要的设备、工装投入；  
⚫ 供应商新产品的交样（样品、OTS、试制计划等）不合格等或后续反馈改进措施不  
落实等；  
⚫ 供应商现场服务人员违反上实交通相关规定；  
⚫ 供应商违反相关安全、环境涉及的法律、法规要求的行为或可能发生安全环境事故  
的行为和过程（安全、环境部门）。  
2) PR&R 触发条件  
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供应商手册  
PR&R——PROBLEM REPORT / RESOLUTION (PR&R) ：问题报告及解决；因供应  
商问题对供应发出的正式书面抱怨。  
⚫ 问题发生后，问题单/8D 通知供应商进行整改，但无改进计划和措施或措施不执行；  
⚫ 供应商所供产品发生质量缺陷 ；  
⚫ 项目进度延误或影响到整体项目进度；  
⚫ 供应商不按策划或报价承诺进行必要的设备、工装投入；  
⚫ 供应商新产品的交样（样品、OTS、试制计划等）不合格等或后续反馈改进措施不  
落实等；  
⚫ 供应商供货状态与 PPAP 认可状态不一致；  
⚫ 供应商违背诚信原则，如：提交虚假报告、违反包装、物流协定等；  
⚫ 供应商现场服务人员违反上实交通相关规定，情节恶劣，后果严重；  
⚫ 供应商违反相关安全、环境涉及的法律、法规要求的行为或可能发生安全环境事故  
的行为和过程。  
3) 一级受控触发条件  
因供应商问题对供应发出的正式书面抱怨。  
一级受控：用于处理 PR&R 未能解决之问题的补充遏制程序  
⚫ 供应商所供产品发生功能性、装配性重大质量缺陷；  
⚫ 供应商在收到 PR&R 尚未整改关闭期内，再次出现相同的质量问题；  
⚫ PR&R 自签发之日 2 个月内未关闭且供应商未提出延期申请，或延期后整改无效；  
⚫ 供应商供货状态与 PPAP 认可状态不一致，且造成质量问题；  
⚫ 由供应商问题外部客户书面抱怨，后果严重的。  
4) 二级受控触发条件  
二级受控：由客户控制的次品遏制程序  
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供应商手册  
⚫ 供应商若在一级受控期内，再次发生同类缺陷；  
⚫ 由供应商问题直接造成外部客户对上实交通一级受控；  
⚫ 由供应商问题直接造成外部客户停线，后果严重的；  
⚫ 供应商供货状态与 PPAP 认可状态不一致，且造成质量问题后果严重；  
⚫ 发生重大的售后质量问题。  
5) 警示的发布  
受到警示处理的供应商在警示期限内取消其新项目获取资格。警示性处理条件和警示期  
限如下：  
⚫ 供应商综合评价在连续 12 个月中分数低于 50 分累计次数≥3 次。执行 3 个月  
的警示。  
⚫ 供应商的周期评审不及格，或者不落实整改措施的，执行 3 个月～6 个月的警示。  
⚫ 在新项目开发中，供应商屡次未能按进度完成者，执行 3 个月～6 个月的警示。  
⚫ 供应商受到二级受控处理的。执行 6 个月的警示。  
⚫ 供应商供货状态与 PPAP 认可状态不一致的。执行 6 个月～12 个月的警示。  
⚫ 对供应商涉及符合多项警示触发条件的，按就严不就松的原则依照最长期限执行。  
⚫ 如涉及安全、环境问题的 PR&R 发布后再发生此类现象，或造成严重后果的，执  
行 6 个月～12 个月的警示。  
二、 问题单/8D、PR&R、一级/二级受控整改期内过程监控：  
一) 问题单/8D 过程监控  
1） 提出部门和发布部门有责任督促供应商执行下列计划：  
⚫ 当问题单/8D 发布后，发布人有责任督促供应商在其要求时间内，递交书面的整改  
报告。  
⚫ 涉及安全、环境的问题单/8D 发布后，发布人有责任督促供应商在收到本通知后根  
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供应商手册  
据风险情况采取有效的纠正预防措施，立即递交书面的整改报告并整改。  
⚫ 发布部门对供应商监控。  
⚫ 对批产产品要求供应商必须全面检查产品的生产现状，核查仓库库存产品的情况，  
预测其实际的生产能力等。  
二) PR&R 过程监控  
1） 提出部门和发布部门有责任督促供应商执行下列计划：  
⚫ 当 PR&R 签发后发布人有责任督促供应商在收到本通知 24 小时内、15 天内，  
分别递交初步答复、最终答复。  
⚫ 涉及安全、环境的 PR&R 签发后发布人有责任督促供应商在收到本通知后根据风  
险情况采取有效的纠正预防措施，立即递交书面的整改报告并整改。  
⚫ 发布部门对供应商监控，并视情况进行走访。  
⚫ 对批产产品要求供应商必须全面检查产品的生产现状，核查仓库库存产品的情况，  
预测其实际的生产能力等。  
三) 一级受控过程监控  
1） 提出部门和发布部门有责任在一级受控期间，根据实际情况，不定期到供应商处进  
行核查或派出相关的检验员到达供应商生产现场，对其进行现场监控。  
2） 提出部门和发布部门有责任督促供应商执行下列计划：  
⚫ 100％检验产品包括半成品的各道工序，包括其二级供应商的生产工序；  
⚫ 制定应急计划；  
⚫ 提交 8D 分析报告；  
⚫ 正常的检验之外，划定专门的区域指定专人，对受控产品进行 100％的全检；  
⚫ 在产品包装上贴醒目的一级受控标识，以便识别和验证；  
⚫ 在每件产品上，必须有总经理或质量代表签发的绿色合格标识。  
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四) 二级受控过程监控  
1）提出部门和发布部门有责任督促供应商执行下列计划：  
⚫ 必须满足一级受控令规定的实施计划；  
⚫ 配合上实交通指定的第三方对产品 100％的验证；  
⚫ 每件产品上必须有第三检验合格的合格证；  
⚫ 通过上实交通指定的第三方或采购供应部供应商开发科质量体系的评审；  
⚫ 二级受控令一经触发，即对其执行供应商 6 个月警示性处理。即 6 个月内不给于  
供应商新的报价机会。  
五) 警示的过程监控  
警示签发后，发布人对供应商进行跟踪验证，督促供应商在规定的期限内按照要求完成  
整改措施，递交书面的整改报告。  
三、 问题单/8D、PR&R、一级/二级受控关闭流程  
1) 问题单/8D 关闭流程  
⚫ 发布工程师对供应商整改措施的及时性、有效性进行验证。  
⚫ 问题完成整改后即可关闭问题单/8D。  
2) PR&R 关闭流程  
⚫ 原则上 PR&R 自签发之日起，2 个月内关闭，逾期未关闭，供应商可向发布部门  
提出延期申请，最多延期 1 个月。  
⚫ 涉及安全、环境的自签发之日起，一周内关闭。逾期未关闭，供应商可向发布部门  
提出延期申请。  
⚫ 发布人对供应商整改措施的及时性、有效性进行验证。原则上批产产品问题整改完  
成后验证期限不少于 1 个月。  
⚫ 发布人/部门在供应商纠正措施更改生效后验证其有效后，在 PR&R 上签署  
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供应商手册  
PR&R 关闭意见，并由发布部门经理批准。  
3) 一级受控关闭流程  
⚫ 发布部门对供应商整改措施的及时性、有效性进行验证。  
⚫ 原则上一级受控自签发之日起，批产产品问题整改完成后验证期限不得少于 2 个  
月。  
⚫ 发布部门对其用周期评审方式进行质保能力评审，评审合格。  
⚫ 发布人/部门在接到供应商的供应商一/二级受控关闭申请后，报质量经理、采购部  
生产采购科经理批准后撤销，向供应商发布一级受控关闭令。  
4) 二级受控关闭流程  
⚫ 发布部门对供应商整改措施的及时性、有效性进行验证。  
⚫ 原则上二级受控自签发之日起，整改完成后验证期限为 3～6 个月。  
⚫ 供应商必须通过上实交通指定的第三方或质量保证部参与的联合评审，并且评审合  
格。  
⚫ 发布人/部门在接到供应商的《供应商一/二级受控关闭申请》后，报质量经理、采  
购部生产采购科经理批准后撤销，向供应商发布二级受控关闭令。  
5) 警示的关闭  
⚫ 警示期满且所涉质量问题得以解决后，供应商填写《撤销警示处理申请表》，向采  
购部申报以恢复新业务报价资格。  
⚫ 采购部生产采购工程师接到供应商撤销警示处理申请表后，与验证资料附在一起，  
填写警示性处理审批表撤销警示意见，生产采购科经理审核，批准后关闭。  
3.3.3.4 付款延期  
1）付款延期的期限  
⚫ 自 PR&R 发布起，当月付款期延迟 30 天，到 PR&R 关闭下个月止。  
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⚫ 供应商在同一年度内收到第二次 PR&R,则当月付款期延迟 45 天，到所有  
PR&R 关闭下月止。  
⚫ 供应商在同一年度内收到第三次 PR&R,则当月付款期延迟 60 天，到所有  
PR&R 关闭下月止。  
⚫ 自供应商向乙方发布一级受控开始起，当月付款期延迟 60 天，到一级受控关闭  
下月止。  
2）付款延期的范围  
⚫ 付款延期将包含上实交通所有分公司的所有货款。若供应商收到的是一级受控，  
付款延期将包含上实交通所有分公司的所有货款。  
3.3.4 供应商能力提升及持续改进  
为实现生产效率、利润和整体业绩提高的目标，对供应商和合作伙伴的战略关注日益增  
加和紧密。供应商能力提升旨在帮助供应商和合作伙伴改进绩效，增进长期合作。上实交通  
根据战略合作需要和供应商需求对供应商进行能力提升。  
供应商有意愿与上实交通共同发展可提交供应商开发能力提升申请。质量保证部每年年  
初根据供应商战略及总体表现状况制定供应商能力提升计划，经与供应商沟通，确定提升项  
目，成立对应提升小组。供应商能力提升项目有：现场 5S、物流、质量管理、设备管理、  
体系建设、精益生产等方面。在开展过程中质量保证部会根据提升模块要求对供应商进行相  
关培训，协同供应商一起调查和分析薄弱环节，针对其薄弱环节进行改进和提高。提升小组  
将定期对提升项目进行评估及指标达成状况，提升结束后进行提升汇总报告。  
3.3.5 风险供应商  
月度供应商的综合表现，采购部及相关部门对于单项表现连续 3 个月为最后一名、上  
个月出现一级受控的、单项表面连续 2 个月持续下降等供应商评估确定是否进入《风险供  
应商清单》；  
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供应商手册  
或由各部门根据供应商的表现（质量、进度、实验、配合等）提出风险供应商。提出部  
门列出具体风险点和风险类型，经采购部总监批准后将在供应商清单中纳入《风险供应商清  
单》。  
被正式列入风险供应商后，该供应商取消布定点资格，直至问题整改完毕脱离该风险供  
应商清单。  
上实交通会发出通知给供应商，上实交通工厂及其他相关部门责任人召开风险评审会议，  
会议包含但不限于以下内容：  
⚫ 回顾问题及影响程度；  
⚫ 评估供应商问题改进计划的有效性；  
⚫ 制定跟踪计划与明确责任人；  
⚫ 形成供应商问题整改纪要；  
供应商收到 上实交通通知后需要将改进计划，证据等内容发给上实交通相关负责人。  
如确认风险可以解除或降低至可控范围，供应商进行总结汇报，风险主控部门责任负责  
对其整改结果进行评估；采购部提出风险关闭，批准后该供应商退出风险供应商清单，同时  
发信告之供应商总经理。  
第四章 物流保障篇  
4.1 生产预测  
供应商应根据上实交通的中长期产量规划的需求，制定切实可行的量产资源投资计划，  
并分步实施，适配上实交通中长期 5 年的要求。  
上实交通每年对供应商量产能力进行评估，以确保供应商对上实交通承诺的产能真实可  
靠，从而确保上实交通的工厂能在一个安全稳定的供给环境条件下组织生产。供应商承诺为  
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上实交通提供本公司的量产能力数据，并承诺对提供数据的准确性、可靠性负责。  
上实交通每年对供应商进行的量产能力评估工作可以在产品开发阶段和现生产阶段进  
行。供应商承诺根据上实交通的产能要求，定期或不定期对其分供方（包括上实交通指定供  
应商）进行产能审核并制定行动计划，消除其分供方存在的产能风险，确保其分供方的生产  
能力符合上实交通的产能要求，同时将审核的结果及行动计划的执行情况通报给上实交通。  
供应商必须针对上实交通产能审核中发现的瓶颈环节制定持续改进计划，并予以推进实施，  
在各方约定的时间内达到上实交通对其产能的需求。  
供应商承诺如实核实自己的产能并落实保证措施。因供应商的生产限制或者产能限制而  
导致供应商无法满足上实交通要求的数量的情况下，供应商应按要求报警并向上实交通通报  
其实际能够提供的数量。供应商也应向上实交通通报与该年度计划有关的生产能力。  
4.2 订单的发布  
上实交通在 EDI 网进行下发订单、查询订单、检查供应商是否确认等相关信息发布和  
操作。网址是：https://10.148.1.136/EDI/view/webbasis/default.jsp  
供应商可向物流部门申请获取使用帐号和密码，以及 EDI 培训资料。查询订单信息，  
确认、打印订单、开票、对账等具体操作可以从分公司物流部门获得培训。  
4.3 送货要求  
供应商在实际送货过程中需要承诺严格遵守相关上实交通送货要求，以保证送货的及时、  
可控。相关送货要求参见《物流协议》。  
4.4 包装协议、物流协议  
4.4.1 包装协议  
1） 供应商的包装方案及包装样件需得到上实交通包装工程师的确认，并与上实交通签  
订《包装协议书》后，供应商才能批量采购或制作。  
2） 供应商需在不晚于提交 PPAP 样件前 4 周，完成零件包装的所有认可工作。  
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4.4.2 物流协议  
1） 生产性供应商需和上实交通物流规划部物流工程师签订《物流协议》，并在批量供  
货时遵从和执行《物流协议》中的规定。  
2） 当供货量、供货品种发生改变时，生产性供应商需和上实交通共同协商并更新《物  
流协议》。  
4.5 物流计划及保障的联系人  
关于供货方面供应商可以在《物流协议》中找到第一联系人，第二联系人和紧急联系人。  
4.6 供应商物流问题控制  
4.6.1 对于发生物流问题的供应商，上实交通将根据问题影响程度、严重性、发生频次  
等因素，采取发布物流问题单、PRR、一级受控、二级受控等措施，跟踪并监督供应商完成  
整改。  
4.6.2 当发生以下问题时，上实交通对口物流部门将发布物流问题单：  
➢ 未按照订单数量交货，尚未影响生产  
➢ 未在规定窗口时间口交货,尚未影响生产  
➢ 供应商未及时报警未影响生产  
➢ 不及时配合上实交通签订包装物流协议，未对供货产生影响  
➢ 未按照包装协议中的标准包装送货或包装破损脏污  
➢ 供应商交货人员违反上实交通相关穿戴规定，未引起相关安全或其他事故  
➢ 供应商送货车辆违反上实交通规定或货物摆放存在安全隐患，未引起相关安全或其  
他事故单据或相关标识违反上实交通送货要求  
➢ 供应商信息调查反馈不及时  
➢ 紧急情况下无法联络对应联系人，或相关联系人信息变更未通知  
➢ 无故缺席上实交通组织的相关会议  
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供应商手册  
➢ 问题发生后，口头或邮件通知供应商进行整改，但无改进计划和措施或措施不执行；  
当发生以下问题时，上实交通对口物流部门将发布物流问题单：  
➢ 供应商送货不及时或不足量造成上实交通或者上实交通客户生产停线  
➢ 供应商交货人员违反上实交通相关规定发生安全事故或危及资产安全  
➢ 因供货车辆问题、包装质量问题或货物摆放方式发生安全事故  
➢ 紧急要货情况下供应商未按照物流协议紧急响应时间要求到货  
➢ 问题发生后，问题单通知供应商进行整改，但无改进计划和措施或措施不执行。  
第五章 安全环境篇  
为了对供应商自身活动中可能出现的安全环境问题进行监督，同时考虑到彼此间的业务  
往来过程中可能直接或间接对安全环境有所影响，上实交通对供应商进行安全环境方面的审  
核，特别是危险化学品、特种设备、现场施工服务供应商。供应商应对各过程中危险因素及  
环境因素进行评估、辨识，制定相应的改进和预防措施，提升自身的安全环境管理水平。  
5.1 原辅材料、外协件供应商管理  
5.1.1 国内危险化学品生产供应商、及一般类产品供应商资质管理  
危险化学品是指凡具有爆炸、易燃、毒害、放射性、腐蚀性、感染性、强氧化性等危险  
性质，在运输、装卸、生产、使用、存储、保管过程中，于一定的条件下能引起燃烧、爆炸、  
导致人身伤亡和财产损失以及国际环境公约和国家、地方环境法规中要求淘汰的物质。公司  
危险化学品标识分为：毒害品、易燃品、腐蚀品、爆炸品等。供应商应对供货产品是否属“危  
险化学品”进行确认，填写化学品危险性分析表，提供 MSDS。如供应商提供的危险化学  
品涉及 CMR（致癌、致畸、致突变与生殖毒性）的危害物质 1A、1B 类型，须要提供针对  
此类危害物质的替代方案，最终目的是去除此类危害性较大的物质。  
一般类产品指除危化品以外，其它外协件，包括塑料件、金属件和紧固件等特殊工艺加  
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工主要指在外协件产品表面上进行喷涂、电镀、磷化工艺的加工。  
供应商准入及审核要求：供应商需提供上述资质文件并需进行安全环境评审。对于上实  
交通体系内的供应商应提交环评和消防验收批复或和备案、安全生产许可证、危险化学品经  
营许可证、排污许可证等相关资质证书，并根据有效期进行更新。  
针对其他安全资料，供应商还须存档职业卫生三同时资料。  
5.1.2 电气产品、防爆产品、劳防用品等供应商的管理  
经销商必须提供营业执照、经营许可证、生产厂商的生产许可证。  
防爆电器生产厂家必须有各项产品的防爆合格证、生产许可证。  
劳防用品供应商须提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。进口的劳动防护用  
品，其防护性能不得低于我国相关标准。  
特种设备生产厂家必须有特种设备生产许可证或安全认可证。  
5.2 外来作业、服务单位的管理  
外来作业、服务单位与上实交通签订业务合同前必须提供相关资质（技术能力、设备能  
力、施工能力、施工安全管理能力、危险化学品运输许可证、剧毒品运输许可证等），对项  
目中有特种设备和危险性较大的生产设备时，外来作业、服务单位必须持有市级有关部门颁  
发的特种设备改造安装维修许可证，对不符合条件的，上实交通将不与其签约。  
项目业务主管部门负责与外来作业或服务单位签订《外来相关方安全环境协议》。针对  
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工作期限一年及以上外来作业或服务单位凭签订的协议、现场人员结构图及施工或服务人员  
的一寸照片两张、身份证复印件到人力资源部门办理临时出入证。工作期限一年以内的根据  
签订的协议、现场人员结构图、施工或服务人员身份证复印件到人力资源部门办理发放施工  
/服务人员标识 。  
外来作业、服务单位在公司作业、服务期间按《外来相关方安全、消防、治安、环保协  
议书》履行相关要求。凡不执行协议要求，违章作业或发生事故，由安全主管部门根据协议  
规定进行处理。  
涉及接触职业病危害因素的相关方人员，应配备相应的个人防护用品，根据接触的职业  
病危害因素种类定期进行职业健康体检，并在 GAC 全国门禁管理系统中上传体检报告进行  
监督检查。  
对施工过程中屡教不改，多次（三次或三次以上）违章的外来施工单位，上实交通考虑  
予以取消供应商资格并终止合同。  
5.3 重点提醒注意事项：  
1) 如相关方无相关资质、存在信用异常、有环保违规、有出现过重大事故（重伤、死  
亡等）无明显改进以及经上实交通现场评估后 HSE 结果不合格的，项目归口部门不应考虑  
引进或延续此类相关方。  
2) 需要进入上实交通区域的外部相关方，须事先在上实交通 EHS 部门处完成申请，并  
签署相关的安全承诺书等。  
3) 原则上除了参观、访问、会议、培训等活动的非生产类相关方外，有涉及高风险（如  
工程施工、危险作业、涉及危险化学品作业等）、低风险（不涉及危险作业的保洁、保  
安、绿化、餐饮、物流作业等）的相关方应主动和上实交通签订安全协议，并切实按协议要  
求内容执行。  
4) 所有相关方在进入上实交通保密区域前，应严格执行上实交通的保密措施，不得随  
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意拍照、摄影。  
5) 所有相关方应通过开发绿色环保产品（绿色环保产品是指具有可持续性的产品，在  
其生命周期内甚至在其无法被使用后对环境都只会造成最小影响）和流程以减小对环境的负  
面影响，并通过持续改进，构建绿色生产体系和绿色供应链，从而减少碳排放，保护环境。  
同时鼓励开展环保技术与管理方法创新，持续改善环境管理体系与绩效，实施全生命周期管  
理，以践行保护环境的承诺。  
5.4 审核要求  
上实交通正逐步扩大对供应商的环境和安全管理评审范围，评审结果将作为新业务参考  
指标，对发生重大安全事故、重大环境事故的供应商，上实交通可考虑予以取消供应商资格  
并终止合同，同时鼓励供应商通过 ISO14001、ISO45001 体系认证或安全生产标准化验  
收，树立正确的环保和安全意识。  
第六章 非生产供应商操作篇  
6.1 新增供应商填写流程  
1.供应商填写《供应商调查表》等基本信息（公司资料，供货范围，联系人信息，人力资源，  
业务信息，税号，银行账号等）并提供营业执照、相关资质文件（如危险品）、保密协议、  
廉洁协议等。  
注：供货范围按实际供货工厂勾选，未勾选将无法生成订单。联系人角色分配中需勾选对口  
工厂，如不勾选则无法接受对应工厂订单。  
2.完成初步审核后，可由一般采购工程师在 OA 中填写《新增/更改供应商申请表》，根据流  
程确认是否需要现场审核，新增审核完成后，将供应商信息登记至 SAP 系统中。  
6.2 订单管理  
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非生产所有订单两种方式查看：  
1. SAP 拉动（辅料类），  
⚫ 网址为： https://10.148.1.136/EDI/view/webbasis/default.jsp  
⚫ 供应商的唯一系统号码即为登陆名，密码从物流工程师处获取。  
⚫ 查看订单、开票、对账等具体操作可以从分公司物流规划部获得培训。  
⚫ 物流部每月一次（一般为每月 20 日，遇到工作日调整）在网上公布系统当月开票信息，  
每份信息具有唯一开票通知单号，供应商根据系统入库数量和单价开具开票，备注栏内必须  
注明“开票通知单号”。发票和打印的开票通知单直接寄给上实交通物流部。  
2. 纸质订单  
3. SAP 订单由物流规划部每月一次（一般为 每月 20 日，遇到工作日调整）在网上公布系  
统当月开票信息，每份信息具有唯一结算单号，供应商根据结算单开票，在结算单中填写发  
票信息，发票备注栏内必须注明“结算单单号”。发票和打印的结算单直接寄给上实交通财  
务部。  
6.3 货款结算与支付  
6.3.1 结算方式  
非生产订单目前有两种结算方式：  
1. SAP 系统：采用主动开票的结算方式。即供应商按上实交通每月定期通过网络所发布的  
零件收货信息进行价格校验后，自助发布开票通知单后进行发票开具和付款。  
2. 纸质订单线下对账结算。  
第七章 社会责任和可持续发展篇  
7.1 目的：  
在全球化经济发展进程中，经济、社会、环境之间存在着强烈的互动性。本章节贯彻作为上  
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实交通供应商，企业应承担的社会责任和可持续发展要求。企业不仅是区域经济的基本组织，  
也是区域社会的基本组织，更是一个可以直接贡献或者破坏自己身存发展环境的重要角色。  
所以企业不仅要追求自身的“利益最大化”，而且要为创造现实“利益最大化”的经济、社  
会和资源环境做出努力和贡献。  
7.2 原则  
• 企业在创造利润对股东利益负责的同时，还要承担对相关利益方（客户、员工、社会和环  
境）的社会责任，包括遵守商业道德、生产安全、重视员工合法权益、保护环境和节约资源  
等。企业的社会责任要求企业必须超越把利润作为目标的传统理念，强调在生产过程中对人  
的价值的关注，强调对顾客、员工、其他相关方、环境及社会的贡献。  
• 供应商应切实履行社会责任、助力可持续发展，企业符合主机厂及 上实交通 可持续发展  
战略，同时应遵守相应主机厂对供应链的可持续发展要求，并向下级供应链传递。  
• 社会责任和可持续发展 10 项原则  
人权  
原则 1：企业应该尊重和维护国际公认的各项人权  
原则 2：绝不参与任何漠视与践踏人权的行为  
劳动准则  
原则 3：应该维护结社自由，承认劳资集体谈判的权利  
原则 4：彻底消除各种形式的强制性劳动  
原则 5：支持禁止使用童工的决定  
原则 6：杜绝任何在用工与行业方面的歧视行为  
环境  
原则 7：应对环境挑战未雨绸缪  
原则 8：主动增加对环保所承担的责任  
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原则 9：鼓励保护环境技术的发展与推广  
反腐败  
原则 10：应反对各种形式的贪污，包括敲诈、勒索和行贿受贿  
7.3 对供应商的基本要求  
7.3.1.对供应商的基本要求  
作为上实交通供应商（包括生产性、关键非生产性供应商和下级分供方），企业必须符合所  
在国法律法规条款要求及社会责任和可持续发展 10 项原则，应建立企业内部相关制度，制  
度应覆盖但不限于以下内容的管控：  
-童工和青年劳工  
-工资和福利  
-工作时间  
-强迫或强制劳动和贩卖人口  
-结社自由，包括 集体谈判  
-健康和安全  
-骚扰.  
-反歧视  
-腐败，勒索和贿赂  
-隐私  
-财务责任 (准确记录)  
-信息技术服务提供  
-公平竞争和反垄断  
-利益冲突  
-假冒零件  
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-知识产权  
-出口管制和经济制裁  
-保护身份和不报复  
-能源消耗和温室气体排放  
-水质和消费  
-空气质量  
-自然资源管理和减少废物  
-负责的化学品管理  
-负责任的原材料采购  
-冲突矿物质  
-动物福利  
-生物多样性、土地利用、土壤质量和森林砍伐  
-少数民族和土著人民的权利  
-妇女权利  
-现代奴隶制  
-合乎道德的招聘  
-多元化、公平和包容性  
-土地、森林和水资源权利和强制驱逐  
-使用私人或公共安全部队  
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